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      強化債券承銷分類監管

      2023年07月18日 11:05:58 來源:經濟日報 作者:李華林

        為進一步壓實中介機構責任,引導中介機構高質量執業,中國證監會指導中國證券業協會近日修訂發布了《證券公司債券業務執業質量評價辦法》(以下簡稱《評價辦法》)。據了解,券商債券業務執業質量評價工作每年度開展一次。中證協有關工作人員表示,對評價結果建立動態調整機制,是為了提升扶優限劣的效率和效果,此次《評價辦法》正式發布,無疑有助于優化證券公司債券業務評價指標體系,加強債券承銷分類監管。

        據介紹,2020年,證券業協會修訂發布《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法(試行)》,從制度與人員保障、業務能力、合規展業、風控實效、服務國家戰略五方面對證券公司開展評價,在推動證券公司規范債券執業方面發揮了積極作用。此次修訂,進一步聚焦注冊制下提升債券業務執業質量內涵和要求,對評價指標體系進行了全面優化,實現了對證券公司債券執業行為的全方位、全鏈條的監管評價!对u價辦法》堅持問題導向,突出監管與市場引導并重,旨在推動證券公司強化債券業務全流程規范管理,進一步夯實注冊制下證券公司的“看門人”責任。

        同時,按照統一公司債券和企業債券、促進協同發展的思路,此次《評價辦法》修訂將企業債券中介機構分類評價一并納入,實現統一規范。按照企業債券職責劃轉過渡期安排,2023年企業債券中介機構執業評價標準、工作流程和機制保持不變,相關工作正在推進中。明年企業債券相關中介機構將統一納入評價范圍。

        證監會有關部門負責人表示,下一步,將指導證券業協會等相關單位按照《評價辦法》相關要求,穩妥開展證券公司債券業務執業質量評價工作,同時,加強分類評價結果運用,引導證券公司不斷提升債券執業質量,進一步增強債券市場服務實體經濟高質量發展的能力。

      [編輯: 王航飛]
      (本文來源:經濟日報)
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